未保存通讯电子纪录 华尔街金融公司遭罚18亿美元
美国当局27日宣布,16家华尔街大型公司同意受罚总计18亿美元,因为未遵守保存电子纪录的义务,诸如员工之间在个人手机上的通讯纪录等。
法新社报导,美国证券管理委员会(SEC)发表声明指出,巴克莱(Barclays)、美国银行(Bank of America)、德意志银行(Deutsche Bank)和高盛(Goldman Sachs)等同意受罚,因「长期未能」持续保存相关电子通讯纪录,而这些纪录是监管机构在监管过程中必须取得的资讯。
美证管会宣布,对16家机构处以总计11亿美元的罚款。这16家上市公司包括摩根士丹利(Morgan Stanley)等,其附属公司也在此协议范围内。
在另一起行动中,美国商品期货交易委员会(CFTC)也宣布,就同一罪责对同一群金融机构,达成总计7.1亿美元的和解协议。
根据两项和解案,美国银行共被罚款2.25亿美元。
而同意以2亿美元和解的金融巨擘,包括巴克莱、花旗集团(Citigroup)、瑞士信贷(Credit Suisse)、德意志银行、高盛、摩根士丹利和瑞士银行集团(UBS)。
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